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金管會呼籲投資人，勿與證券商從業人員有借貸關係，營業員也不能與投資人間有金錢、有價證券的借貸行為。 金融監督管理委員會表示，部分投資人於買賣股票時，擔心資金短缺無法順利交割，請求證券商營業員協助處理，而營業員惟恐投資人違約交割，所以借款給投資人協助完成交割。 但事後投資人若因借款所買賣的股票發生虧損，極可能造成投資人與營業員間的交易糾紛。 金管會表示，為避免這類事件發生，要求證券商營業員不得與投資人間有金錢或有價證券借貸行為。